<<< повернутися
| обговорити на форумі >>
ДЕРЖАВНА КОМIСIЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ
ФIНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
28.08.2003 N 41
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
11 вересня 2003 р.
за N 797/8118
Про затвердження Положення
про Державний реєстр фiнансових установ
Вiдповiдно до вимог пп. 2 п. 1 статтi 28 та п. 3 Прикiнцевих
положень Закону України "Про фiнансовi послуги та державне
регулювання ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ) та вимог пп. 4
пункту 4 Положення про Державну комiсiю з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента України
вiд 4 квiтня 2003 року N 292/2003 ( 292/2003 ), та з метою
удосконалення державного регулювання за наданням фiнансових послуг
Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України
П О С Т А Н О В И Л А:
1. Затвердити Положення про Державний реєстр фiнансових
установ (додається).
2. Департаменту державного регулювання та розвитку ринкiв
фiнансових послуг (Хоружий С.Г.) забезпечити подання Положення про
Державний реєстр фiнансових установ до Мiнiстерства юстицiї
України для державної реєстрацiї.
3. Вiддiлу взаємодiї iз засобами масової iнформацiї та
зв'язкiв з громадськiстю (Нагорняк М.В.) забезпечити публiкацiю
Положення про Державний реєстр фiнансових установ у засобах
масової iнформацiї пiсля його державної реєстрацiї.
4. Контроль за виконанням розпорядження залишити за Головою
Комiсiї.
Голова Комiсiї В.Суслов
Протокол N 12 засiдання
Комiсiї
вiд 28 серпня 2003 року
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комiсiї з регулювання ринкiв
фiнансових послуг України
28.08.2003 N 41
Зареєстровано в Мiнiстерствi
юстицiї України
11 вересня 2003 р.
за N 797/8118
ПОЛОЖЕННЯ
про Державний реєстр фiнансових установ
Положення про Державний реєстр фiнансових установ (надалi -
Положення) розроблене вiдповiдно до вимог Законiв України "Про
фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових
послуг" ( 2664-14 ), "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї
(вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинними шляхом" ( 249-15 ),
"Про iнформацiю" ( 2657-12 ), "Про захист iнформацiї в
автоматизованих системах" ( 80/94-ВР ), Указiв Президента України
вiд 4 квiтня 2003 року N 292 ( 292/2003 ) "Про Положення про
Державну комiсiю з регулювання ринкiв фiнансових послуг України",
вiд 22 липня 2003 року N 740 ( 740/2003 ) "Про заходи щодо
розвитку системи протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинним шляхом, i фiнансуванню тероризму" та iнших
нормативно-правових актiв, якi регламентують вiдносини, що
виникають у сферi здiйснення фiнансових послуг.
Роздiл 1. Загальнi положення
1.1. У цьому Положеннi наведенi нижче поняття вживаються в
такому значеннi:
Державний реєстр фiнансових установ (надалi - Реєстр) -
система одержання, накопичення, зберiгання, захисту, використання
та поширення адмiнiстративної iнформацiї (даних) про фiнансову
установу;
вiдокремлений пiдроздiл юридичної особи (надалi -
вiдокремлений пiдроздiл) - це пiдроздiл юридичної особи, що
розташований поза її мiсцезнаходженням та надає послуги в єдиному
замкнутому технологiчному процесi з юридичною особою i не є
юридичною особою;
заявник - юридична особа або особа, що планує стати юридичною
особою (кредитна спiлка або установа накопичувального пенсiйного
забезпечення), яка подає документи для внесення iнформацiї в
Реєстр, внесення змiн до Реєстру, видачi свiдоцтва про реєстрацiю
фiнансової установи або його дублiката, для переоформлення
свiдоцтва про реєстрацiю фiнансової установи, або для внесення
iнформацiї про вiдокремлений пiдроздiл фiнансової установи;
реєстрацiйна картка - документ з вiдповiдними реквiзитами
встановленого зразка, який подається юридичною особою для внесення
вiдповiдного запису про неї та/або про її вiдокремлений пiдроздiл
до Реєстру, а також являє собою заяву юридичної особи про її
вiдповiднiсть вимогам, якi висуває законодавство до фiнансових
установ;
реєстрацiйна справа - папка органiзацiйно-облiкового типу з
документами (на паперовому носiї та в електроннiй формi), що
подаються юридичною особою до Державної комiсiї з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України (надалi - Комiсiя), якi
потребують довгострокового зберiгання протягом строку,
встановленому цим Положенням;
свiдоцтво про реєстрацiю фiнансової установи - документ
встановленого зразка, який засвiдчує факт набуття юридичною особою
статусу фiнансової установи та внесення Комiсiєю iнформацiї про
фiнансову установу до Реєстру.
Iншi поняття застосовуються у цьому Положеннi вiдповiдно до
вимог Законiв України "Про фiнансовi послуги та державне
регулювання ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 ), "Про
запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв,
одержаних злочинними шляхом" ( 249-15 ), "Про iнформацiю"
( 2657-12 ), "Про захист iнформацiї в автоматизованих системах"
( 80/94-ВР ) та Положення про Державну комiсiю з регулювання
ринкiв фiнансових послуг України, затвердженого Указом Президента
України вiд 4 квiтня 2003 року N 292 ( 292/2003 ).
1.2. Дiя цього Положення поширюється на всi юридичнi особи
(крiм банкiв, професiйних учасникiв фондового ринку, iнститутiв
спiльного iнвестування в частинi їх дiяльностi на фондовому ринку,
фiнансових установ, якi мають статус мiжурядових мiжнародних
органiзацiй, Державного казначейства України та державних цiльових
фондiв) незалежно вiд органiзацiйно-правової форми, форми
власностi, якi вiдповiдно до Закону України "Про фiнансовi послуги
та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" ( 2664-14 )
надають одну чи декiлька фiнансових послуг, державне регулювання
яких належить до компетенцiї Комiсiї.
1.3. Фiнансовi послуги надаються лише фiнансовими установами,
а також, якщо це прямо передбачено законами України, фiзичними
особами - суб'єктами пiдприємницької дiяльностi.
1.4. Виключне право або iншi обмеження щодо надання окремих
фiнансових послуг, державне регулювання яких належить до
компетенцiї Комiсiї, встановлюються законами про дiяльнiсть
вiдповiдних фiнансових установ та нормативно-правовими актами
Комiсiї.
1.5. Можливiсть та порядок надання окремих фiнансових послуг,
державне регулювання яких належить до компетенцiї Комiсiї,
юридичними особами, якi за своїм правовим статусом не є
фiнансовими установами, визначаються законами та
нормативно-правовими актами Комiсiї.
1.6. Юридична особа набуває статусу фiнансової установи з
дати внесення про неї вiдповiдного запису до Реєстру.
1.7. Для отримання статусу фiнансової установи юридична особа
зобов'язана виконати вимоги вiдповiдних нормативно-правових актiв
України.
1.8. Документом, що пiдтверджує статус фiнансової установи, є
свiдоцтво про реєстрацiю фiнансової установи (додаток 1).
1.9. Свiдоцтво про реєстрацiю фiнансової установи (надалi -
Свiдоцтво) не пiдлягає передачi для використання iншими юридичними
або фiзичними особами для надання фiнансових послуг.
1.10. Фiнансова установа має право надавати певнi види
фiнансових послуг через свiй вiдокремлений пiдроздiл за умови
надання фiнансовою установою вiдповiдного повiдомлення та внесення
iнформацiї про такий вiдокремлений пiдроздiл фiнансової установи
до Реєстру.
1.11. У разi виникнення пiдстав для переоформлення свiдоцтва
про реєстрацiю фiнансової установи або видачi дублiката Свiдоцтва
фiнансова установа зобов'язана виконати дiї вiдповiдно до вимог
цього Положення.
1.12. Вимоги, установленi законодавством України щодо
дiяльностi, пов'язаної з наданням вiдповiдних видiв фiнансових
послуг, повиннi виконуватись фiнансовою установою протягом усього
строку перебування iнформацiї про неї в Реєстрi.
1.13. Якщо вiдповiдно до нормативно-правових актiв для
надання певної фiнансової послуги необхiдно мати лiцензiю,
фiнансова установа має право на надання такої послуги лише пiсля
отримання вiдповiдної лiцензiї. Для отримання лiцензiї на право
надання певної фiнансової послуги фiнансова установа зобов'язана
виконати всi вимоги вiдповiдних нормативно-правових актiв України.
1.14. Свiдоцтво має бути розмiщене у доступному для огляду
мiсцi за мiсцезнаходженням фiнансової установи.
1.15. Вимоги для набуття юридичною особою статусу фiнансової
установи, порядок внесення iнформацiї про юридичну особу до
Реєстру та вимоги до документiв, що при цьому подаються юридичними
особами, визначаються вiдповiдними нормативно-правовими актами
щодо окремих видiв фiнансових установ.
Роздiл 2. Вимоги до Державного реєстру фiнансових установ
2.1. Реєстр створюється з метою сприяння захисту iнтересiв
споживачiв фiнансових послуг та забезпечення державного
регулювання ринкiв фiнансових послуг, а також для забезпечення
органiв державної влади, органiв мiсцевого самоврядування,
учасникiв ринкiв фiнансових послуг iнформацiєю про фiнансовi
установи, якi включенi до Реєстру.
2.2. Власником iнформацiї, що внесена до Реєстру, є держава.
2.3. Одержання, накопичення, зберiгання, захист, використання
та поширення iнформацiї про фiнансову установу забезпечує Комiсiя,
яка вiдповiдно до цього Положення здiйснює реєстрацiю та вирiшує
питання про внесення фiнансової установи до Реєстру.
2.4. Реєстр ведеться на електронних носiях вiдповiдно до
державних стандартiв, що забезпечують його сумiснiсть i взаємодiю
з iншими iнформацiйними системами та мережами, що складають
iнформацiйний ресурс держави.
2.5. Реєстр створюється i ведеться Комiсiєю, яка є його
розпорядником та адмiнiстратором.
2.6. Технiчнi та програмнi засоби ведення Реєстру повиннi
забезпечувати:
- автоматизоване ведення еталона Реєстру;
- контроль за повнотою внесення iнформацiї до Реєстру;
- передачу вiдповiдним органам державної влади повiдомлень та
iнформацiї з Реєстру;
- виконання в повному обсязi функцiй адмiнiстратора бази
даних Реєстру (накопичення, аналiз даних, актуалiзацiя даних,
установлення прав доступу тощо);
- зберiгання iнформацiї про фiнансову установу протягом 5
(п'яти) рокiв з дати виключення фiнансової установи з Реєстру та
передачi реєстрацiйної справи до державної архiвної установи;
- захист iнформацiї вiд несанкцiонованого доступу;
- достовiрнiсть та повноту iнформацiї з реєстрацiйних карток;
- контроль за проведенням реєстрацiйних дiй;
- оперативну видачу Свiдоцтв та довiдок з Реєстру, а також
документальне вiдтворення процедур реєстрацiї.
2.7. Вимоги i правила щодо захисту iнформацiї в Реєстрi
встановлюються уповноваженим державним органом.
Роздiл 3. Вiдомостi Державного реєстру фiнансових установ
3.1. До Реєстру вноситься виключно вiдкрита iнформацiя,
перелiк якої встановлюється цим Положенням.
3.2. До Реєстру не вноситься iнформацiя з обмеженим доступом
(конфiденцiйна iнформацiя) та iнформацiя, що становить державну
таємницю.
3.3. Комiсiєю встановлюється структура файлiв та опис даних
Державного реєстру фiнансових установ.
3.4. До Реєстру вноситься:
1) загальна iнформацiя про юридичну особу, яка включає
iнформацiю:
- про юридичну особу (повне найменування заявника, скорочене
найменування заявника та найменування iноземною мовою,
органiзацiйно-правова форма, iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ,
найменування органу управлiння, форма власностi, основнi види
дiяльностi за КВЕД, мiсце здiйснення дiяльностi);
- про її участь у об'єднаннях фiнансових установ;
- про державну реєстрацiю юридичної особи (дата, серiя i
номер свiдоцтва про державну реєстрацiю та ким воно видане, а
також iнформацiю про внесення змiн до державної реєстрацiї
юридичної особи i iнформацiю про державну реєстрацiю припинення
юридичної особи);
- про мiсцезнаходження юридичної особи (код територiї за
КОАТУУ, поштовий iндекс, область, район, населений пункт, вулиця,
номер будинку, номер корпусу, номер офiсу (квартири), телефон,
факс, електронна пошта, web-сторiнка);
- про банкiвськi реквiзити (найменування банкiвської установи
та МФО, її мiсцезнаходження, поточний рахунок);
- про статутний фонд (статутний капiтал): зареєстрований
розмiр; фактично сплачена частка; код валюти; розмiр частки, що
належить державi та/або нерезидентам;
- про керiвництво юридичної особи (прiзвище, iм'я та по
батьковi (надалi - ПIБ) осiб, якi мають право вчиняти юридичнi дiї
вiд iменi юридичної особи без довiреностi, у тому числi
пiдписувати договори, ПIБ i найменування посади керiвника,
заступника керiвника, головного бухгалтера);
- про проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу (дата
та номер документа про затвердження правил проведення внутрiшнього
фiнансового монiторингу, дата та номер документа про призначення
працiвника, вiдповiдального за проведення внутрiшнього фiнансового
монiторингу та його ПIБ);
- про види фiнансових послуг, якi надає чи планує надавати
юридична особа;
2) iнформацiя про лiцензiї (у випадках, передбачених
нормативно-правовими актами) на надання певного виду фiнансових
послуг (назва лiцензiї, серiя, номер та дата видачi лiцензiї,
строк її дiї, а також iнформацiя про переоформлення, видачу
дублiката та анулювання лiцензiї);
3) iнформацiя про правила (у випадках, передбачених
нормативно-правовими актами) для провадження фiнансової послуги
вiдповiдно до лiцензiї (назва правил, дата та номер документа про
їх реєстрацiю, дата закiнчення дiї правил);
4) iнформацiя про вiдокремленi пiдроздiли (за наявностi)
фiнансової установи (дата та номер рiшення про створення
вiдокремленого пiдроздiлу, iнформацiя про його реєстрацiю та про
види фiнансових послуг, що може надавати вiдокремлений пiдроздiл,
мiсцезнаходження вiдокремленого пiдроздiлу, телефон, факс,
електронна пошта, web-сторiнка, вiдомостi про керiвництво
вiдокремленого пiдроздiлу);
5) iнформацiя про фiнансову установу, яка вноситься Комiсiєю
(реєстрацiйний номер в Державному реєстрi фiнансових установ, код
фiнансової установи, серiя, номер та дата видачi свiдоцтва про
реєстрацiю фiнансової установи, пiдстава, номер та дата виключення
фiнансової установи з Реєстру).
Роздiл 4. Загальний порядок внесення iнформацiї
про фiнансову установу в Реєстр
4.1. Для набуття статусу фiнансової установи заявник
вiдповiдно до вимог нормативно-правових актiв подає до Комiсiї
документи (в паперовiй та електроннiй формi), а саме:
- заяву про внесення iнформацiї до Державного реєстру
фiнансових установ (додаток 2);
- реєстрацiйну картку з загальною iнформацiєю про юридичну
особу (додаток 3);
- у випадках, передбачених нормативно-правовими актами, -
iнформацiю про лiцензiї та правила надання фiнансових послуг
(додаток 4);
- реєстрацiйну картку з iнформацiєю про вiдокремленi
пiдроздiли юридичної особи (за наявностi) (додаток 5);
- iншi документи, перелiк i форми яких установлюються
вiдповiдними нормативно-правовими актами для окремих видiв
фiнансових установ.
4.2. Вимоги до юридичної особи для внесення iнформацiї про
неї до Реєстру та вимоги до документiв, що подає юридична особа,
встановлюються вiдповiдними нормативно-правовими актами для
окремих видiв фiнансових установ.
4.3. Загальний порядок ведення Державного реєстру включає,
зокрема:
- перевiрку комплектностi документiв, якi подаються Комiсiї,
та повноти вiдомостей, що вказанi в реєстрацiйнiй картцi;
- перевiрку документiв, якi подаються Комiсiї, на вiдсутнiсть
пiдстав для вiдмови у внесеннi в Реєстр;
- внесення iнформацiї про юридичну особу до Реєстру;
- оформлення i видачу свiдоцтва про реєстрацiю фiнансової
установи.
4.4. Усi документи, що подаються для внесення в Реєстр,
належать до категорiї документiв довгострокового зберiгання i
повиннi надаватися у швидкозшивачi, з внутрiшнiм описом та
пронумерованими аркушами.
4.5. Заяву про внесення в Реєстр разом з усiма необхiдними
документами юридичнi особи направляють поштою або подають особисто
до Комiсiї разом з описом.
4.6. Заявник несе вiдповiдальнiсть згiдно з законодавством та
вимогами, встановленими цим Положенням, за достовiрнiсть
iнформацiї, вказаної у заявi та документах, поданих для внесення в
Реєстр, та в їх електронних копiях.
4.7. Заява про внесення в Реєстр залишається без розгляду,
якщо:
- заява пiдписана особою, яка не має на це повноважень;
- документи оформленi з порушенням вимог чинного
законодавства.
4.8. Про залишення заяви про внесення в Реєстр без розгляду
заявник повiдомляється у письмовiй формi iз зазначенням пiдстав
залишення заяви про внесення в Реєстр без розгляду у строк не
бiльше 30 календарних днiв з дня одержання документiв.
4.9. Пiсля усунення причин, що були пiдставою для винесення
рiшення про залишення заяви про внесення в Реєстр без розгляду,
заявник може повторно подати заяву про внесення в Реєстр, яка
розглядається у встановленому порядку.
4.10. Не пiзнiше 30 календарних днiв з дня надходження заяви
та всiх необхiдних документiв вiд заявника Комiсiя має прийняти
рiшення щодо схвалення рiшення про внесення в Реєстр або про
вiдмову щодо внесення в Реєстр.
4.11. Повiдомлення про прийняття рiшення про внесення в
Реєстр або про вiдмову щодо внесення в Реєстр надсилається
(видається) заявниковi в письмовiй формi протягом трьох робочих
днiв з дати прийняття вiдповiдного рiшення. У рiшеннi про вiдмову
щодо внесення в Реєстр зазначаються пiдстави такої вiдмови.
4.12. Пiдставами для прийняття рiшення про вiдмову щодо
внесення в Реєстр є:
- невiдповiднiсть поданих документiв, що додаються до заяви,
вимогам чинного законодавства;
- недостовiрнiсть iнформацiї у документах, поданих заявником
для внесення в Реєстр;
- невiдповiднiсть заявника згiдно з поданими документами
вимогам нормативно-правових актiв у сферi регулювання ринкiв
фiнансових послуг.
4.13. У разi вiдмови щодо внесення в Реєстр на пiдставi
виявлення недостовiрної iнформацiї у поданих документах заявник
може подати до Комiсiї нову заяву про внесення iнформацiї в Реєстр
не ранiше нiж через три мiсяцi з дати прийняття рiшення про
вiдмову щодо внесення в Реєстр.
4.14. Рiшення про вiдмову щодо внесення в Реєстр може бути
оскаржено в судовому порядку.
4.15. У разi прийняття Комiсiєю позитивного рiшення щодо
внесення в Реєстр, Комiсiя оформлює Свiдоцтво та вносить
iнформацiю в Реєстр не пiзнiше нiж за п'ять робочих днiв з дня
прийняття позитивного рiшення.
4.16. Якщо заявник протягом тридцяти календарних днiв з дня
направлення йому повiдомлення про прийняття рiшення про внесення в
Реєстр не звернувся для отримання оформленого Свiдоцтва, Комiсiя
має право скасувати рiшення про внесення в Реєстр.
Роздiл 5. Внесення iнформацiї про вiдокремлений
пiдроздiл юридичної особи до Реєстру
5.1. У разi створення фiнансовою установою нового
вiдокремленого пiдроздiлу, що буде надавати фiнансовi послуги,
фiнансова установа зобов'язана повiдомити та подати до Комiсiї
заяву про внесення iнформацiї про вiдокремлений пiдроздiл
юридичної особи до Реєстру (додаток 6) та реєстрацiйну картку з
iнформацiєю про вiдокремлений пiдроздiл юридичної особи
(додаток 5). Наявнiсть такої заяви i реєстрацiйної картки, яка
заповнюється окремо для кожного вiдокремленого пiдроздiлу, та
внесення iнформацiї про вiдокремлений пiдроздiл до Реєстру є
обов'язковою умовою надання фiнансовою установою фiнансових послуг
через такий вiдокремлений пiдроздiл.
5.2. Протягом десяти робочих днiв з дати подання вiдповiдної
заяви вiдповiдно до вимог нормативно-правових актiв Комiсiя
вносить iнформацiю про вiдокремлений пiдроздiл юридичної особи до
Реєстру.
Роздiл 6. Переоформлення Свiдоцтва
6.1. Пiдставами для переоформлення Свiдоцтва є:
- змiна найменування фiнансової установи, якщо ця змiна не
пов'язана з її реорганiзацiєю;
- змiна мiсцезнаходження фiнансової установи.
6.2. У разi виникнення пiдстав для переоформлення Свiдоцтва
фiнансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днiв подати
Комiсiї вiдповiдну заяву (додаток 7) i нову реєстрацiйну картку
(додаток 3) разом зi Свiдоцтвом, що пiдлягає переоформленню. Крiм
того фiнансова установа подає оригiнали та/або нотарiально
засвiдченi копiї вiдповiдних документiв, що засвiдчують змiни,
зазначенi в п. 6.1 цього Положення.
6.3. Комiсiя протягом десяти робочих днiв з дати надходження
заяви, реєстрацiйної картки та документiв, що додаються до неї,
видає нове Свiдоцтво з урахуванням змiн, зазначених заявником.
6.4. У разi замiни Свiдоцтва Комiсiя приймає рiшення про
визнання недiйсним Свiдоцтва, що було замiнене, з внесенням
вiдповiдних змiн до Реєстру не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля
прийняття такого рiшення.
Роздiл 7. Видача дублiката Свiдоцтва
7.1. Пiдставами для видачi дублiката Свiдоцтва є:
- втрата Свiдоцтва;
- пошкодження Свiдоцтва.
7.2. У разi втрати Свiдоцтва фiнансова установа зобов'язана
звернутися до Комiсiї та подати:
- заяву про видачу дублiката Свiдоцтва (додаток 8);
- iнформацiю про публiкацiю оголошення у вiдповiдних засобах
масової iнформацiї.
7.3. Якщо бланк Свiдоцтва не придатний для користування
внаслiдок його пошкодження, фiнансова установа подає до Комiсiї:
- заяву про видачу дублiката Свiдоцтва;
- непридатне для користування Свiдоцтво.
7.4. Комiсiя має протягом десяти робочих днiв з дати
одержання заяви видати заявниковi дублiкат Свiдоцтва замiсть
утраченого або пошкодженого.
7.5. У разi видачi дублiката Свiдоцтва замiсть утраченого або
пошкодженого Комiсiя приймає рiшення про визнання недiйсним
Свiдоцтва, що було втрачене або пошкоджене, з внесенням
вiдповiдних змiн до Реєстру протягом трьох робочих днiв пiсля
прийняття такого рiшення.
Роздiл 8. Виключення з Реєстру та анулювання Свiдоцтва
8.1. Пiдставами для виключення з Реєстру та анулювання
Свiдоцтва є:
- заява фiнансової установи про виключення з Реєстру
(додаток 9) у зв'язку з припиненням надання фiнансових послуг;
- рiшення про скасування державної реєстрацiї фiнансової
установи;
- рiшення про виключення з Реєстру за фактом виявлення
недостовiрної iнформацiї у документах, поданих фiнансовою
установою для внесення в Реєстр.
8.2. У разi виключення з Реєстру та анулювання Свiдоцтва за
заявою (додаток 9) фiнансова установа повинна додати до заяви:
- копiю повiдомлення в засобах масової iнформацiї про прийняття
рiшення про виключення з Реєстру;
- копiю документа вiдповiдного органу управлiння фiнансової
установи, що пiдтверджує факт прийняття рiшення про звернення до
Комiсiї щодо виключення з Реєстру;
- бланк Свiдоцтва (оригiнал); i iншi документи, передбаченi
нормативно-правовими актами Комiсiї для окремих видiв фiнансових
послуг.
8.3. У разi отримання в установленому порядку заяви
фiнансової установи (з доданням вiдповiдних документiв) про
виключення з Реєстру або рiшення про скасування державної
реєстрацiї фiнансової установи як юридичної особи Комiсiя повинна
протягом тридцяти календарних днiв з дати надходження вказаних
документiв прийняти рiшення про виключення з Реєстру та анулювання
Свiдоцтва за умови дотримання фiнансовою установою вимог
нормативно-правових актiв.
Роздiл 9. Порядок користування iнформацiєю
з Державного реєстру
9.1. Користувачами iнформацiї з Державного реєстру є органи
державної влади, органи мiсцевого самоврядування, юридичнi i
фiзичнi особи.
9.2. Юридичнi i фiзичнi особи можуть одержати iнформацiю з
Реєстру шляхом звернення до Комiсiї або безпосереднього
санкцiонованого доступу до Реєстру.
9.3. Контроль за доступом до Реєстру та надання iнформацiйних
послуг з Реєстру здiйснюється вiдповiдно до встановлених Комiсiєю
вимог.
9.4. Передача iнформацiї Реєстру третiм особам на комерцiйнiй
основi забороняється.
Роздiл 10. Порядок контролю за додержанням вимог
цього Положення
10.1. Контроль за додержанням цього Положення є складовою
частиною здiйснення Комiсiєю державного регулювання та нагляду за
дiяльнiстю фiнансових установ.
10.2. Контроль за додержанням цього Положення здiйснюється
Комiсiєю шляхом проведення виїзних та безвиїзних перевiрок, у тому
числi тематичних та зустрiчних перевiрок, що проводяться в
порядку, встановленому вiдповiдними нормативно-правовими актами.
10.3. Фiнансова установа зобов'язана протягом десяти робочих
днiв пiсля виникнення змiн та/або доповнень до документiв, поданих
нею для внесення в Реєстр, письмово повiдомити Комiсiю та надати
вiдповiднi пiдтверджувальнi документи.
10.4. Фiнансова установа зобов'язана протягом десяти робочих
днiв пiсля накладання санкцiй iншими органами державної влади
письмово повiдомити Комiсiю та надати вiдповiднi пiдтверджувальнi
документи.
10.5. За неподання, несвоєчасне подання або подання завiдомо
недостовiрних вiдомостей до Комiсiї, якщо подання цих вiдомостей
передбачено чинним законодавством, фiнансовi установи несуть
вiдповiдальнiсть, передбачену законодавством України.
10.6. У разi виявлення порушень при здiйсненнi контролю за
додержанням цього Положення застосовуються заходи впливу,
передбаченi законодавством України.
Заступник директора департаменту
державного регулювання та розвитку
ринкiв фiнансових послуг С.Хоружий
Начальник юридичного управлiння Д.Ткаченко
Додаток 1
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
Державна комiсiя з регулювання ринкiв фiнансових послуг України
СВIДОЦТВО
про реєстрацiю фiнансової установи
__________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи )
__________________________________________________________________
(скорочене найменування юридичної особи (за наявностi) )
__________________________________________________________________
(мiсцезнаходження)
__________________________________________________________________
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
зареєстрована як фiнансова установа вiдповiдно до________________
дата прийняття та номер рiшення про видачу свiдоцтва:
_________________________________________________________________,
реєстрацiйний номер:
_________________________________________________________________
серiя та номер свiдоцтва:
_________________________________________________________________,
дата видачi свiдоцтва:
_________________________________________________________________,
термiн дiї свiдоцтва :
з ________________ по ____________________________,
код фiнансової установи
__________________________________________________________________
Директор департаменту __________________________________________
Пiдпис (П.I.Б.)
"____" ____________ 200__ р.
М.П.
Додаток 2
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
ЗАЯВА
про внесення iнформацiї
до Державного реєстру фiнансових установ
Заявник__________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи )
__________________________________________________________________
(скорочене найменування юридичної особи (за наявностi)
__________________________________________________________________
(мiсцезнаходження)
__________________________________________________________________
(банкiвськi реквiзити)
__________________________________________________________________
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
__________________________________________________________________
(телефон факс)
Просить внести iнформацiю до Державного реєстру фiнансових
установ.
Види фiнансових послуг, якi буде надавати заявник:
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Мiсце провадження фiнансових послуг:
__________________________________________________________________
------------------------------------------------------------------
| Найменування |Мiсцезнаходження | Назва виду(iв) фiнансових |
| вiдокремленого | вiдокремленого | послуг, якi здiйснює |
| пiдроздiлу | пiдроздiлу | вiдокремлений пiдроздiл |
| заявника | | |
|----------------+-----------------+-----------------------------|
|----------------+-----------------+-----------------------------|
------------------------------------------------------------------
Два примiрники опису (перелiку) документiв додаються.
"__"______ 200_ р. N___ Пiдпис керiвника юридичної особи ________
(П.I.Б.)
М.П.
Додаток 3
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
РЕЄСТРАЦIЙНА КАРТКА
юридичної особи
Iнформацiю пiдтверджую. ------------------------------------
Данi в електроннiй формi, | Посада | |
що додається, збiгаються з |------------+---------------------|
даними паперової форми |Прiзвище, | |
цiєї реєстрацiйної картки. |iм'я, | |
|по батьковi | |
|------------+---------------------|
|Дата |"__"__________200_ р.|
|------------+---------------------|
| Пiдпис | |
------------------------------------
Дата складання iнформацiї заявником
"__" __________________ 200___ р. М.П.
Iнформацiя про юридичну особу
------------------------------------------------------------------
|Повне найменування заявника (з установчих | |
|документiв) | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Скорочене найменування заявника | |
|(з установчих документiв, у разi наявностi)| |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Найменування заявника iншою мовою | |
|(з установчих документiв, у разi наявностi)| |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Органiзацiйно-правова форма | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Орган управлiння | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Форма власностi | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Основнi види дiяльностi за КВЕД | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Мiсце здiйснення дiяльностi | |
|(Україна, регiон, область або iнша країна) | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Участь у об'єднаннях фiнансових установ | |
|(так/нi) | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Назва об'єднання фiнансових установ, де | |
|заявник бере участь, та їх iдентифiкацiйний| |
|код за ЄДРПОУ | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Наявнiсть вiдокремлених пiдроздiлiв | |
|юридичної особи (так/нi) | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про державну реєстрацiю юридичної особи
------------------------------------------------------------------
|Дата державної реєстрацiї | |Серiя та номер свiдоцтва про| |
| | |державну реєстрацiю | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Ким видано свiдоцтво про | |
|державну реєстрацiю | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Дата запису про внесення | |Номер запису про внесення | |
|змiн до державної | |змiн до державної реєстрацiї| |
|реєстрацiї юридичної особи| |юридичної особи | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Стан заявника (дiє, у | |
|процесi лiквiдацiї, | |
|реорганiзацiї) | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Дата державної реєстрацiї | |Номер державної реєстрацiї | |
|припинення юридичної особи| |припинення юридичної особи | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Пiдстава для державної | |
|реєстрацiї припинення | |
|юридичної особи | |
|--------------------------+-------------------------------------|
|Дата початку лiквiдацiї, | |Номер рiшення про початок | |
|реорганiзацiї | |лiквiдацiї, реорганiзацiї | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про мiсцезнаходження юридичної особи
------------------------------------------------------------------
|Код територiї за КОАТУУ | |Поштовий | |
| | |iндекс | |
|-------------------------+-----------+-------------+------------|
|Область | |Район | |
|-------------------------+-----------+-------------+------------|
|Населений пункт | |Вулиця | |
|-------------------------+-----------+-------------+------------|
|Корпус | |Будинок| |Квартира| |
|-------------------------+---+-------+-------------+--------+---|
|Мiжмiський телефонний код| |Телефон| |Факс | |
|-------------------------+-----------+-------------+------------|
|Електронна пошта (за | |WEB-сторiнка | |
|наявностi) | |(за | |
| | |наявностi) | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про банкiвськi реквiзити
------------------------------------------------------------------
|Найменування банкiвської | |
|установи та її код за ЄДРПОУ| |
|----------------------------+-----------------------------------|
|Мiсцезнаходження | |
|----------------------------+-----------------------------------|
|Поточний рахунок | | МФО | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про види фiнансових послуг,
що надає чи планує надавати юридична особа
------------------------------------------------------------------
|Види фiнансових послуг |Необхiднiсть наявностi лiцензiї (так/нi)|
|-----------------------+----------------------------------------|
|-----------------------+----------------------------------------|
|-----------------------+----------------------------------------|
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про статутний фонд (статутний капiтал)
------------------------------------------------------------------
|Зареєстрований розмiр статутного | |Код валюти| |
|фонду (статутного капiталу) | | | |
|-----------------------------------+---+----------+-------------|
|Фактично сплачена частка статутного| |Код валюти| |
|фонду (статутного капiталу) | | | |
|-----------------------------------+---+------------------------|
|Частка статутного фонду (статутного| |Частка статутного | |
|капiталу), що належить державi, % | |фонду (статутного | |
| | |капiталу), що | |
| | |належить | |
| | |нерезидентам, % | |
------------------------------------------------------------------
Вiдомостi про керiвництво юридичної особи
------------------------------------------------------------------
|Прiзвище, iм'я та |Прiзвище, iм'я та |Прiзвище, iм'я та |
|по батьковi i |по батьковi заступника|по батьковi головного|
|найменування посади|керiвника |бухгалтера |
|керiвника | | |
|-------------------+----------------------+---------------------|
| | | |
|------------------------------------------+---------------------|
|Прiзвище, iм'я та по батьковi осiб, |---------------------|
|якi мають право вчиняти юридичнi дiї |---------------------|
|вiд iменi юридичної особи без довiреностi,|---------------------|
|у тому числi пiдписувати договори |---------------------|
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про проведення внутрiшнього фiнансового монiторингу
------------------------------------------------------------------
|Дата затвердження правил| |Номер документа про затвердження| |
|проведення внутрiшнього | |правил проведення внутрiшнього | |
|фiнансового монiторингу | |фiнансового монiторингу | |
|------------------------+---+--------------------------------+--|
|Дата документа про | |Номер документа про призначення | |
|призначення працiвника, | |працiвника, вiдповiдального за | |
|вiдповiдального за | |проведення внутрiшнього | |
|проведення внутрiшнього | |фiнансового монiторингу | |
|фiнансового монiторингу | | | |
|----------------------------------------------------------------|
|Прiзвище, iм'я та по батьковi працiвника,| |
|вiдповiдального за проведення | |
|внутрiшнього фiнансового монiторингу | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про фiнансову установу (вноситься Комiсiєю)
------------------------------------------------------------------
|Реєстрацiйний номер в Державному реєстрi | |
|фiнансових установ | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Код фiнансової установи | |
|(призначається Комiсiєю) | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Серiя та номер свiдоцтва про | |Дата видачi | |
|реєстрацiю фiнансової установи| |свiдоцтва про | |
| | |реєстрацiю | |
| | |фiнансової | |
| | |установи | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Назва посади особи, що пiдписала | |
|свiдоцтво про реєстрацiю фiнансової | |
|установи, та П.I.Б. | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Пiдстава для виключення з Реєстру та | |
|анулювання Свiдоцтва | |
|-----------------------------------------+----------------------|
|Дата виключення з Реєстру та | |Дата останнього | |
|анулювання Свiдоцтва | |внесення змiн до| |
| | |iнформацiї в | |
| | |Реєстрi | |
|-----------------------------------------+----------------+-----|
|Статус свiдоцтва про реєстрацiю фiнансової установи | |
|(дiюче, анульоване) | |
------------------------------------------------------------------
Пiдпис вiдповiдального працiвника Комiсiї ________________
Дата_______________________
Додаток 4
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
IНФОРМАЦIЯ
про лiцензiї та правила на
провадження певного виду фiнансових послуг
Iнформацiю пiдтверджую. ------------------------------------
Данi в електроннiй формi, | Посада | |
що додається, збiгаються з |------------+---------------------|
даними паперової форми |Прiзвище, | |
цiєї реєстрацiйної картки. |iм'я, | |
|по батьковi | |
|------------+---------------------|
|Дата |"__"__________200_ р.|
|------------+---------------------|
| Пiдпис | |
------------------------------------
Дата складання iнформацiї заявником
"__" __________________ 200___ р. М.П.
------------------------------------------------------------------
|Код фiнансової установи (вноситься Комiсiєю)| |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ головного | |
|пiдприємства | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва лiцензiї | |
|----------------------------------------------------------------|
|Дата видачi | |Серiя та номер виданої | |
|лiцензiї | | лiцензiї | |
|-------------+---------------+----------------------------------|
|Дата початку | |Строк дiї| |Дата закiнчення| |
|дiї лiцензiї | |лiцензiї | |дiї лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Назва посади особи, що | |
|пiдписала лiцензiю | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Статус лiцензiї (дiюча | |
|лiцензiя, анульована) | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Пiдстава для видачi дублiката| |
|лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Дата видачi | |Серiя та номер дублiката | |
|дублiката лiцензiї | |лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Пiдстава для переоформлення | |
|лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Дата переоформлення| |Серiя та номер | |
|лiцензiї | |переоформленої лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Пiдстава для анулювання | |
|лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Дата анулювання | |Номер документа про | |
|лiцензiї | |анулювання лiцензiї | |
|-----------------------------+----------------------------------|
|Наявнiсть правил для | |
|провадження фiнансової | |
|послуги вiдповiдно до | |
|лiцензiї (так/нi) | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| Назва правил |---------------------------------------------|
| |---------------------------------------------|
| |---------------------------------------------|
| |---------------------------------------------|
| |---------------------------------------------|
|------------------+---------------------------------------------|
|Дата реєстрацiї | |Номер реєстрацiї| |Дата закiнчення| |
|правил | |правил | |дiї правил | |
------------------------------------------------------------------
Додаток до реєстрацiйної картки
Реєстрацiйний номер у Державному реєстрi фiнансових
установ ____________________
(вноситься Комiсiєю)
Додаток 5
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
РЕЄСТРАЦIЙНА КАРТКА
з iнформацiєю про вiдокремлений
пiдроздiл юридичної особи
Iнформацiю пiдтверджую. ------------------------------------
Данi в електроннiй формi, | Посада | |
що додається, збiгаються з |------------+---------------------|
даними паперової форми |Прiзвище, | |
цiєї реєстрацiйної картки. |iм'я, | |
|по батьковi | |
|------------+---------------------|
|Дата |"__"__________200_ р.|
|------------+---------------------|
| Пiдпис | |
------------------------------------
Дата складання iнформацiї заявником
"__" __________________ 200___ р. М.П.
------------------------------------------------------------------
|Код фiнансової установи | |
|(вноситься Комiсiєю) | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ | |
|головного пiдприємства | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Дата створення| |Номер рiшення про | | Код за ЄДРПОУ | |
|вiдокремленого| |створення | | вiдокремленого | |
|пiдроздiлу | |вiдокремленого | | пiдроздiлу (в | |
| | |пiдроздiлу | | разi наявностi)| |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Види фiнансових послуг, що планує | Необхiднiсть наявностi |
|надавати вiдокремлений пiдроздiл | лiцензiї (так/нi) |
|-------------------------------------+--------------------------|
|-------------------------------------+--------------------------|
|----------------------------------------------------------------|
|Код територiї за | | Поштовий | |
|КОАТУУ | | iндекс | |
|------------------+------------------------------+--------------|
|Область | |Район | |
|------------------+------------------+-----------+--------------|
|Населений пункт | |Вулиця | |
|------------------+------------------+-----------+--------------|
|Корпус | |Будинок| |Офiс | |
| | | | |(Квартира)| |
|------------------+------------------+-------+---+----------+---|
|Мiжмiський | |Телефон| |Факс | |
|телефонний код | | | | | |
|------------------+------------------+-----------+--------------|
|Електронна пошта | |WEB- | |
|(за наявностi) | |сторiнка | |
| | |(за | |
| | |наявностi) | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Прiзвище, iм'я та по батьковi i | |
|найменування посади керiвника | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
|заступника керiвника | |
|-------------------------------------+--------------------------|
|Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
|головного бухгалтера | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про банкiвськi реквiзити (за наявностi)
------------------------------------------------------------------
|Найменування банкiвської установи та її код| |
|за ЄДРПОУ | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Мiсцезнаходження | |
|-------------------------------------------+--------------------|
|Поточний рахунок | | МФО | |
------------------------------------------------------------------
Iнформацiя про проведення внутрiшнього
фiнансового монiторингу (надалi - ВФМ)
------------------------------------------------------------------
|Дата затвердження правил| |Номер документа про затвердження| |
|проведення ВФМ | |правил проведення ВФМ | |
|------------------------+--+--------------------------------+---|
|Дата документа про | |Номер документа про призначення | |
|призначення працiвника, | |працiвника, вiдповiдального за | |
|вiдповiдального за | |проведення ВФМ | |
|проведення ВФМ | | | |
|------------------------+---------------------------------------|
|Прiзвище, iм'я та | |
|по батьковi працiвника, | |
|вiдповiдального за | |
|проведення ВФМ | |
------------------------------------------------------------------
Додаток до реєстрацiйної картки та реєстрацiйний номер у
Державному реєстрi фiнансових установ ____________________
(вноситься Комiсiєю)
Додаток 6
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
ЗАЯВА
про внесення до Державного реєстру
фiнансових установ iнформацiї про
вiдокремленi пiдроздiли юридичної особи
Заявник
__________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи )
__________________________________________________________________
(мiсцезнаходження)
__________________________________________________________________
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
зареєстрований як фiнансова установа вiдповiдно до _____________
дата прийняття та номер рiшення про видачу свiдоцтва_____________
реєстрацiйний номер______________________________________________
серiя та номер свiдоцтва_________________________________________
дата видачi свiдоцтва____________________________________________
код фiнансової установи__________________________________________
просить Комiсiю внести iнформацiю про вiдокремленi пiдроздiли
юридичної особи до Державного реєстру фiнансових установ у зв'язку
зi створенням нового вiдокремленого пiдроздiлу та/або розширенням
перелiку дiючих:
------------------------------------------------------------------
| Найменування |Мiсцезнаходження | Назва виду(iв) фiнансових |
| вiдокремлених | вiдокремленого | послуг, якi буде надавати |
| пiдроздiлiв | пiдроздiлу | вiдокремлений пiдроздiл |
| заявника | | |
|----------------+-----------------+-----------------------------|
|----------------+-----------------+-----------------------------|
------------------------------------------------------------------
Два примiрники опису (перелiку) документiв додаються.
"__"______ 200_ р. N___ Пiдпис керiвника юридичної особи ________
(П.I.Б.)
М.П.
Додаток 7
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
ЗАЯВА
про переоформлення свiдоцтва про реєстрацiю
фiнансової установи
Заявник
__________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
__________________________________________________________________
(мiсцезнаходження)
__________________________________________________________________
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
зареєстрований як фiнансова установа вiдповiдно до
дата прийняття та номер рiшення про видачу свiдоцтва_____________
реєстрацiйний номер______________________________________________
серiя та номер свiдоцтва_________________________________________
дата видачi свiдоцтва____________________________________________
код фiнансової установи__________________________________________
просить переоформити свiдоцтво у зв'язку з
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
------------------------------------------------------------------
| Найменування |Мiсцезнаходження | Назва виду(iв) фiнансових |
| вiдокремленого | вiдокремленого | послуг, якi здiйснює |
| пiдроздiлу | пiдроздiлу | вiдокремленi пiдроздiли |
| заявника | | |
|----------------+-----------------+-----------------------------|
|----------------+-----------------+-----------------------------|
------------------------------------------------------------------
Два примiрники опису (перелiку) документiв додаються.
"__"______ 200_ р. N___ Пiдпис керiвника юридичної особи ________
(П.I.Б.)
М.П.
Додаток 8
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
ЗАЯВА
про видачу дублiката свiдоцтва про
реєстрацiю фiнансової установи
Заявник
__________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи )
__________________________________________________________________
(мiсцезнаходження)
__________________________________________________________________
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
зареєстрований як фiнансова установа вiдповiдно до:
дата прийняття та номер рiшення про видачу свiдоцтва_____________
реєстрацiйний номер______________________________________________
серiя та номер свiдоцтва_________________________________________
дата видачi свiдоцтва____________________________________________
код фiнансової установи__________________________________________
просить видати дублiкат Свiдоцтва у зв'язку з
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
------------------------------------------------------------------
| Найменування |Мiсцезнаходження | Назва виду(iв) фiнансових |
| вiдокремленого | вiдокремленого | послуг, якi здiйснює |
| пiдроздiлу | пiдроздiлу | вiдокремленi пiдроздiли |
| заявника | | |
|----------------+-----------------+-----------------------------|
|----------------+-----------------+-----------------------------|
------------------------------------------------------------------
Два примiрники опису (перелiку) документiв додаються.
"__"______ 200_ р. N___ Пiдпис керiвника юридичної особи ________
(П.I.Б.)
М.П.
Додаток 9
до Положення про Державний
реєстр фiнансових установ
ЗАЯВА
про виключення з Державного реєстру
фiнансових установ
Заявник
__________________________________________________________________
(повне найменування юридичної особи)
__________________________________________________________________
(мiсцезнаходження)
__________________________________________________________________
(iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ)
зареєстрований як фiнансова установа вiдповiдно до
дата прийняття та номер рiшення про видачу свiдоцтва_____________
реєстрацiйний номер______________________________________________
серiя та номер свiдоцтва_________________________________________
дата видачi свiдоцтва____________________________________________
код фiнансової установи__________________________________________
просить виключити з Державного реєстру фiнансових установ у
зв'язку з_______________________________________________________
(зазначити причину)
------------------------------------------------------------------
| Найменування |Мiсцезнаходження | Назва виду(iв) фiнансових |
| вiдокремленого | вiдокремленого | послуг, якi здiйснює |
| пiдроздiлу | пiдроздiлу | вiдокремленi пiдроздiли |
| заявника | | |
|----------------+-----------------+-----------------------------|
|----------------+-----------------+-----------------------------|
------------------------------------------------------------------
Два примiрники опису (перелiку) документiв додаються.
"__"______ 200_ р. N___ Пiдпис керiвника юридичної особи _________
(П.I.Б.)
М.П.
<<< повернутися
| обговорити на форумі >>>