Додаток до Договору № ___ від ___ .___. 2006 р.

“Погоджено” Голова Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України ___________________ В.Б.Альошин “_____”______________ 2006р.

Програма навчання фахівців з питань фінансового моніторингу в кредитних спілках

Розподіл навчальних годин за програмою	В тому числі
	Кількість навчальних годин	Лекції та практичні	Самостійна робота
Міжнародна система боротьби з відмиванням «брудних» коштів. 40 рекомендації ФАТФ. Державний фінансовий моніторинг. Державна система боротьби з відмиванням коштів в Україні. Типології відмивання брудних коштів.	12	4	8
Нормативні акти з питань фінансового моніторингу, які поширюються на діяльність кредитних спілок. 1. Перелік та зміст Законів України з питань фінансового моніторингу. 2. Перелік та зміст нормативних актів Кабінету Міністрів України. 3. Перелік та зміст нормативних актів Держфінмоніторингу. 4. Перелік та зміст нормативних актів Держфінпослуг. 5. Порядок проведення контролю з боку Держфінпослуг за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом". Порядок проведення перевірок виконання вимог актів законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму. 6. Порядок застосування за фактом виявлення порушення суб'єктами первинного фінансового моніторингу законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансуванню тероризму, заходів впливу до порушників. Організаційні питання про ведення фінансового моніторингу в кредитних спілках 1. Вимоги до організації фінансового моніторингу. 2. Вимоги до кваліфікації працівника - суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансування тероризму. 3. Посадові обов'язки відповідального працівника, його повноваження. 4. Призначення та повідомлення про призначення на посаду (звільнення з посади) відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує його обов'язки (форма N 1-ФМ). 5. Правила проведення фінансового моніторингу. Програма здійснення фінансового моніторингу. Основні принципи.	14	4	10
Порядок проведення ідентифікації осіб на ринку фінансових послуг. 1. Вимоги до ідентифікації фізичних осіб та порядок її проведення. 2. Оформлення результатів ідентифікації та порядок зберігання відповідних документів. 3. Державне регулювання порядку проведення ідентифікації осіб. Порядок виявлення, реєстрації та передачі інформації про фінансові операції, що підлягають фінансового моніторингу, або пов'язані з фінансуванням терористичної діяльності в кредитних сплках. 1. Вимоги до порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу. Зберігання інформації. 2. Фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу. 3. Фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу та їх основні ознаки. 4. Фінансові операції, що можуть бути пов`язані з фінансуванням терористичної діяльності та їх основні ознаки.	26	8	18
Практичні аспекти здійснення фінансового моніторингу в кредитних спілках	16	4	12
Кваліфікаційний іспит Всього за програмою 72 години	4 72	20	48